中外基金市場與管理法規(guī)

在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨著外部風險與內(nèi)部風險，其中外部風險包括市場風險，政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險，經(jīng)營風險等非系統(tǒng)性風險內(nèi)部風險包括基金管理人員的合規(guī)風險，操作風險和職業(yè)道德風險等

基金法律法規(guī)，職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范第一章金融市場資產(chǎn)管理與投資基金第一節(jié)居民理財與金融市場考點一金融與居民理財金融就是貨幣資金的融通，貨幣資金來源于居民，包括個人和企業(yè)從事的生產(chǎn)活動

基金法律法規(guī)，職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范第十一章基金管理人公司治理和風險管理第一節(jié)治理結構考點一基金管理公司治理的法規(guī)要求一，中華人民共和國公司法對公司治理結構進行了相應的規(guī)定

第十九條基金管理人基金銷售機構在從事貨幣市場基金銷售過程中，應當按照有關法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴格規(guī)范宣傳推介行為，充分揭示投資風險，不得承諾收益，不得使用與貨幣市場基金風險收益特征不相匹配的表述，不得夸大或者片面宣傳貨幣市場基金的投資收益

基金法律法規(guī)，職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理第一節(jié)基金銷售機構人員行為規(guī)范考點一基金銷售人員的概念，即資格管理一基金銷售人員的概念，基金銷售機構人員指基金管理公司

簡稱證券投資基金法證券投資基金管理公司管理辦法，基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法和基金管理公司子公司管理規(guī)定等法律法規(guī)基金管理公司可以從事公募證券投資基金的募集和管理業(yè)務

由于在岸基金的投資者，基金組織基金管理人，基金托管人及其他當事人和基金的投資市場，經(jīng)在本國境內(nèi)基金的監(jiān)管部門比較容易應用本國法律法規(guī)及相關技術手段，對證券投資基金的投資硬座行為進行監(jiān)管

基金信息披露義務人包括基金管理人，基金托管人招呼及基金份，持有人大會的基金份，持有人等法律，行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人，法人和其他組織強制性的基金信息披露制度，有利于培育和完善市場運行機制

基金管理人是核心基金投資者，基金管理人與基金托管人是基金的主要當事人，基金市場上的各類中介服務，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場監(jiān)管機構，對基金市場上的各類參與主體實施全面監(jiān)管

一，法律體系一基金管理公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的相關中國法律法規(guī)主要包括證券，法信，托法，證券投資基金法，證券投資起，因管理公司管理辦法，證券投資基金管理公司子公司

國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外向基金管理人基金托管人出資以及法律，行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定，禁止其他活動等行為之一的，或者違反證券投資基金法有關運用基金，財產(chǎn)買賣基金管理人，基金托管人及其控股股東實際控制人

建立市場化運作機制，設立專項基金，實現(xiàn)專業(yè)投資管理團隊資金與企業(yè)在市場機制下的合作，吸引資金投入市場上的實體企業(yè)，以此促進金融資源高效配置專業(yè)的市場化母基金管理機構也是解決政府引導基金運作機制的方案之一

證券投資基金法規(guī)定公開募集基金的基金管理人的董事，監(jiān)事，高級管理人員和其他從業(yè)人員不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易以及其他活動

存在許多不同的參與主體依據(jù)所承擔的職責，以作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人，基金市場，服務機構，基金監(jiān)管機構和智力組織三大類一基金當事人。我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立基金份額，持有人基金管理人

在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任，還有就是我們的基金委托人。為了保證基金資產(chǎn)的安全，證券投資基金法規(guī)定基金資產(chǎn)必須有獨立于基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當事人之一